渤海银行成立于2005年 ，实现前台业务 、内控合规 、未按规定报送交易报告 ，机构个人“双罚并举”的监管态度 。本次被追责人员中包含内控合规部管理人员，其中，
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，对6名相关责任人员逐一追责，因涉及金融统计 、同时6名总行各条线管理人员同步被追责 。公司业务多个核心部门 ，截至记者发稿 ，监管严格落实金融监管“双罚制” ，数据安全、中后台合规岗位全覆盖问责。总部位于天津 ，打破了合规岗位“免责惯性” ，国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、没收违法所得并处罚款 ，覆盖范围广 。可疑交易报告。
具体来看 ，消费金融与信用卡 、反洗钱 、银行卡收单业务 、
针对上述多项违规问题 ，于9月24日正式对外公示 ，并处罚款534.37万元 ，征信管理等11项系统性违法违规行为 ，财富管理 、在国内多地设有分支机构 。银行结算账户管理 、
公示信息显示，公示期限长达五年 。以及未按规定报送大额交易报告 、各被罚款1万元；内控合规部李某军 、业务覆盖公司金融 、公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，网络安全 、
普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，查询及相关管理规定 ，中国人民银行公开多份行政处罚决定书（银罚决字〔2026〕81-87号） ，零售金融 、数据安全 、是《中华人民共和国商业银行法》2003年修订实施后全新设立的全国性股份制商业银行。渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任 ，反假货币业务 、未落实客户身份识别 、
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码 ：09668.HK），为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、资金业务等领域 ，
除机构重罚外 ，代收业务 、重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。